各有關(guān)單位：
為進(jìn)一步加強我市科研誠信建設(shè)，規(guī)范科研領(lǐng)域誠信管理，營造良好科研創(chuàng)新生態(tài)，我委制定了《深圳市科研誠信管理辦法（試行）》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
特此通知。
深圳市科技創(chuàng)新委員會
2020年12月30日
深圳市科研誠信管理辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為了進(jìn)一步加強本市科研誠信建設(shè)，規(guī)范科研領(lǐng)域誠信管理，營造良好科研創(chuàng)新生態(tài)，根據(jù)《深圳經(jīng)濟特區(qū)科技創(chuàng)新條例》《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》《廣東省科技計劃項目監(jiān)督規(guī)定》《深圳市公共信用信息管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于“深圳市科技計劃項目”和市科技行政主管部門（以下簡稱主管部門）負(fù)責(zé)組織實施的其他科技業(yè)務(wù)中各類責(zé)任主體的科研誠信管理。
中央和省級財政資金資助的科研項目在本市實施的，以及中央和省委托本市執(zhí)行的科技項目，按照上級管理規(guī)定執(zhí)行，如無科研誠信相關(guān)規(guī)定的，參照本辦法執(zhí)行。
第三條 主管部門負(fù)責(zé)履行科研誠信相關(guān)工作的職責(zé)如下：
（一）推進(jìn)科研誠信體系建設(shè)并且制定相關(guān)政策措施；
?。ǘ┙M織對項目申報單位、承擔(dān)單位，項目承擔(dān)人員、參與人員的科研誠信情況以及財政資金使用的規(guī)范性進(jìn)行監(jiān)督；
（三）對第三方服務(wù)機構(gòu)及其工作人員、咨詢評審專家履職和誠信情況進(jìn)行監(jiān)督；
?。ㄋ模┘訌娦麄鹘逃捅O(jiān)督引導(dǎo)，強化科研誠信審核管理；
?。ㄎ澹┙M織科研誠信案件查處、信用修復(fù)、聯(lián)合懲戒等工作。
第四條 參與主管部門科研活動的申報單位、承擔(dān)單位，項目承擔(dān)人員、參與人員，第三方服務(wù)機構(gòu)及其工作人員，咨詢評審專家等是科研誠信建設(shè)的責(zé)任主體。
各責(zé)任主體應(yīng)嚴(yán)格自律，遵守科研誠信各項規(guī)定，履行誠信主體責(zé)任。
從事科研活動的各類法人主體，應(yīng)當(dāng)加強內(nèi)部科研誠信體系建設(shè)，可以通過章程、內(nèi)部規(guī)章制度等方式對本單位員工遵守科研誠信要求及責(zé)任追究作出明確規(guī)定或者約定，對違背科研誠信的行為進(jìn)行調(diào)查處理。
第五條 科研誠信管理遵循“客觀公正、獎懲分明，鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗，防范風(fēng)險、懲治失信，分級分類、協(xié)調(diào)聯(lián)動”的原則。
第二章 科研誠信管理機制
第六條 建立科研誠信承諾和審核制度。
責(zé)任主體在開展科研活動前應(yīng)當(dāng)簽署科研誠信承諾書。承諾書應(yīng)當(dāng)載明違反承諾的不良后果，作為事中、事后監(jiān)管的重要依據(jù)。
主管部門應(yīng)當(dāng)對申報科技計劃項目和其他科技業(yè)務(wù)的責(zé)任主體開展科研誠信審核，將具備良好誠信狀況作為通過審核的必要條件。
第七條 建立科研失信懲戒制度。
主管部門建立覆蓋科研活動全過程的科研誠信監(jiān)督體系，建立科研誠信異常名錄，對科研失信行為予以記錄并且實施相應(yīng)懲戒措施。
第八條 探索建立科研守信激勵制度。
對信用良好的責(zé)任主體，給予更多的項目管理自主權(quán)，減少監(jiān)督頻次，加大科研創(chuàng)新支持力度。
第九條 建立科研失信聯(lián)合懲戒制度。
主管部門應(yīng)當(dāng)推動科研誠信信息跨部門、跨區(qū)域共享共用，加強與國家和省科研誠信體系的協(xié)同配合，開展聯(lián)合懲戒制度，對嚴(yán)重失信行為責(zé)任主體，在一定期限內(nèi)乃至永久不予受理其申報市科技計劃項目和其他科技業(yè)務(wù)。
第三章 科研失信行為的認(rèn)定
第十條 科研失信行為分為一般失信行為和嚴(yán)重失信行為。
第十一條 項目申報單位、承擔(dān)單位一般失信行為包括下列行為：
（一）在科技計劃項目和其他科技業(yè)務(wù)的申報、評審、實施、驗收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中，提供的材料及相關(guān)重要信息與實際情況不符，但未造成嚴(yán)重后果或者財政資金損失；
?。ǘ┕芾硎?，造成負(fù)面影響或者財政資金損失；
（三）隱瞞、遷就、包庇、縱容或者參與本單位人員的違法違規(guī)活動；
?。ㄋ模┰陧椖繉嵤┻^程中被責(zé)令限期整改，未按期完成整改或者整改未達(dá)到要求；
（五）以同一事項重復(fù)申報或者多頭申報財政資金，國家、省、市另有規(guī)定的除外；
?。┢渌楣?jié)較輕的違紀(jì)違規(guī)、違反項目合同書（任務(wù)書）或者科研誠信承諾書約定的情形。
項目申報單位、承擔(dān)單位嚴(yán)重失信行為包括下列行為：
（一）在科技計劃項目和其他科技業(yè)務(wù)的申報、評審、實施、驗收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中，采取造假、串通、行賄、利益交換等行為，造成嚴(yán)重后果或者財政資金損失；
（二）套取、轉(zhuǎn)移、挪用、截留、私分財政資金；
（三）拒不配合過程管理、監(jiān)督檢查、驗收和評估評價工作，對相關(guān)整改要求或者處理意見拒不整改，情節(jié)惡劣；
（四）主管部門作出追回財政資金處理決定后，拒不按要求退還財政資金；
?。ㄎ澹┏霈F(xiàn)危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康、違反科研倫理規(guī)范等行為；
（六）違反國家科學(xué)技術(shù)活動保密相關(guān)規(guī)定；
?。ㄆ撸┢渌楣?jié)較重的違紀(jì)違規(guī)、違反項目合同書、任務(wù)書或者科研誠信承諾書約定的情形。
第十二條 項目承擔(dān)人員、參與人員一般失信行為包括以下行為：
?。ㄒ唬┰诳萍加媱濏椖亢推渌萍紭I(yè)務(wù)的申報、評審、實施、驗收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中，提供的材料及相關(guān)重要信息與實際情況不符，但未造成嚴(yán)重后果或者財政資金損失；
（二）人才計劃入選者、重大科研項目負(fù)責(zé)人在聘期內(nèi)或者項目執(zhí)行期內(nèi)擅自變更工作單位，造成負(fù)面影響或者財政資金損失；
（三）在項目實施過程中被責(zé)令限期整改，未按期完成整改或者整改未達(dá)到要求；
（四）項目逾期一年以上未申請驗收；
?。ㄎ澹┢渌楣?jié)較輕的違紀(jì)違規(guī)、違反項目合同書、任務(wù)書或者科研誠信承諾書約定的情形。
項目承擔(dān)人員、參與人員嚴(yán)重失信行為包括以下行為：
?。ㄒ唬┰诳萍加媱濏椖亢推渌萍紭I(yè)務(wù)的申報、評審、實施、驗收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中，采取造假、串通、行賄、利益交換等行為，造成嚴(yán)重后果或者財政資金損失；
?。ǘ┏u、剽竊、侵占、篡改他人科研成果，編造科學(xué)技術(shù)成果，侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)；
?。ㄈ┨搱蟆⒚邦I(lǐng)、挪用、套取財政資金；
（四）拒不配合過程管理、監(jiān)督檢查、驗收和評估評價工作，對相關(guān)整改要求或者處理意見拒不整改，情節(jié)惡劣；
（五）出現(xiàn)危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康、違反科研倫理規(guī)范等行為；
?。┻`反國家科學(xué)技術(shù)活動保密相關(guān)規(guī)定；
（七）其他情節(jié)較重的違紀(jì)違規(guī)、違反項目合同書、任務(wù)書或者科研誠信承諾書約定的情形。
第十三條 第三方服務(wù)機構(gòu)及其工作人員一般失信行為包括以下行為：
?。ㄒ唬┥米晕兴酱嫣峁┛茖W(xué)技術(shù)活動相關(guān)服務(wù)；
?。ǘ┻`反回避制度，未對服務(wù)事項造成實質(zhì)影響或者財政資金損失；
?。ㄈ┢渌凑J(rèn)真履行科技服務(wù)職責(zé)，并造成一定負(fù)面影響的情形。
第三方服務(wù)機構(gòu)及其工作人員嚴(yán)重失信行為包括以下行為：
?。ㄒ唬┎扇∨撟骷俚炔徽?dāng)手段獲取科學(xué)技術(shù)活動相關(guān)業(yè)務(wù)；
?。ǘ氖聦W(xué)術(shù)論文買賣、代寫代投以及偽造、虛構(gòu)、篡改研究數(shù)據(jù)等；
（三）出具虛假或者嚴(yán)重失實結(jié)論；
（四）索取、收受利益相關(guān)方財物或者其他不正當(dāng)利益；
（五）違反回避制度要求，對服務(wù)事項造成嚴(yán)重影響或者財政資金損失；
?。┻`反國家科學(xué)技術(shù)活動保密相關(guān)規(guī)定；
?。ㄆ撸┢渌凑J(rèn)真履行科技服務(wù)職責(zé)，并造成嚴(yán)重負(fù)面影響或者財政資金損失的情形。
第十四條 咨詢評審專家一般失信行為包括以下行為：
（一）擅自委托他人頂替或者代評；
（二）在不掌握情況、不了解內(nèi)容的意見或者建議上署名簽字或者出具證明，并造成一定不良影響；
?。ㄈ┐嬖谠u審過程中擅離職守，或者接受邀請后無正當(dāng)理由不參加評審活動，且未及時告知相關(guān)部門的情形，累計三次及以上;
?。ㄋ模┏鼍卟划?dāng)?shù)淖稍?、評審、評估、評價、監(jiān)督檢查意見；
?。ㄎ澹┢渌凑J(rèn)真履行咨詢評審專家職責(zé)，不遵守咨詢評審評估規(guī)則，并造成一定負(fù)面影響的情形。
咨詢評審專家嚴(yán)重失信行為包括以下行為：
?。ㄒ唬┎扇∨撟骷俚炔徽?dāng)手段獲取咨詢、評審、監(jiān)督檢查資格；
（二）在咨詢、評估、評審等科研活動中，違反回避制度要求；
?。ㄈ┙邮堋按蛘泻簟薄白哧P(guān)系”等請托；
?。ㄋ模┮龑?dǎo)、游說其他專家或者工作人員，影響咨詢、評審、監(jiān)督檢查過程和結(jié)果；
（五）索取、收受利益相關(guān)方財物或者其他不正當(dāng)利益；
（六）出具嚴(yán)重失實的咨詢、評審、評估、評價、監(jiān)督檢查意見；
?。ㄆ撸┬孤蹲稍冊u審過程中需要保密的申請人、專家名單、專家意見、評審結(jié)論等相關(guān)信息；
?。ò耍┏u、剽竊咨詢評審對象的科學(xué)技術(shù)成果；
?。ň牛┻`反國家科學(xué)技術(shù)活動保密相關(guān)規(guī)定；
?。ㄊ┢渌凑J(rèn)真履行咨詢評審專家職責(zé)，不遵守咨詢評審評估規(guī)則，并造成嚴(yán)重負(fù)面影響的情形。
第十五條 責(zé)任主體存在下列情形之一的，主管部門可以采取約談責(zé)任主體、責(zé)令限期整改、加大責(zé)任主體申報承擔(dān)科研項目全過程監(jiān)管力度等措施，防控風(fēng)險：
?。ㄒ唬┻`反科技計劃項目管理規(guī)定，無正當(dāng)理由不按項目合同書、任務(wù)書或者約定執(zhí)行，情節(jié)輕微；
（二）未按合同書、任務(wù)書或者約定相關(guān)要求及時報送項目重大變更事項累計2次及以上的，未造成不良后果；
（三）接收財政資金的銀行賬戶被凍結(jié)或者重大資產(chǎn)被司法機關(guān)采取查封、扣押等財產(chǎn)保全措施；
?。ㄋ模╉椖砍蜂N或者驗收結(jié)論為結(jié)題；
?。ㄎ澹┢渌璨扇★L(fēng)險預(yù)警防范措施的情形。
第四章 科研失信行為的懲戒
第十六條 對科研失信行為的懲戒，應(yīng)綜合考慮科研失信行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、所造成的后果等情況。
第十七條 項目申報單位、承擔(dān)單位存在一般失信行為的，可以采取下列懲戒措施：項目申報單位、承擔(dān)單位有第十一條第一項所列一般失信行為之一的，1至3年（含3年）不受理其提交的市科技計劃項目及其他科技業(yè)務(wù)申請，不推薦申報國家、廣東省科技計劃項目，不授予市科技獎勵，不提名國家、廣東省科技獎。
項目申報單位、承擔(dān)單位存在嚴(yán)重失信行為的，可以采取下列懲戒措施：
?。ㄒ唬╉椖可陥髥挝弧⒊袚?dān)單位有第十一條第二項所列嚴(yán)重失信行為之一的，主管部門將單位及負(fù)有直接責(zé)任的單位法定代表人、主要股東、實際控制人等列入科研誠信異常名錄，開展聯(lián)合懲戒，視情況嚴(yán)重程度在3至5年（含5年）內(nèi)不受理其提交的市科技計劃項目及其他科技業(yè)務(wù)申請，不推薦申報國家、廣東省科技計劃項目，不授予市科技獎勵，不提名國家、廣東省科技獎。
（二）項目申報單位、承擔(dān)單位嚴(yán)重失信行為情節(jié)特別惡劣、造成后果特別嚴(yán)重或者造成重大財政資金損失的，對處理對象取消5年以上直至永久相關(guān)資格。
第十八條 項目承擔(dān)人員、參與人員存在一般失信行為的，可以采取下列懲戒措施：項目承擔(dān)人員、參與人員有第十二條第一項所列一般失信行為之一的，視情況嚴(yán)重程度在1至3年（含3年）內(nèi)不受理其提交的市科技計劃項目及其他科技業(yè)務(wù)申請，不推薦申報國家、廣東省科技計劃項目，不授予市科技獎勵，不提名國家、廣東省科技獎。
項目承擔(dān)人員、參與人員存在嚴(yán)重失信行為的，可以采取下列懲戒措施：
?。ㄒ唬╉椖砍袚?dān)人員、參與人員有第十二條第二項所列嚴(yán)重失信行為之一的，主管部門將其列入科研誠信異常名錄，開展聯(lián)合懲戒，視情況嚴(yán)重程度在3至5年（含5年）內(nèi)不受理其提交的市科技計劃項目及其他科技業(yè)務(wù)申請，不推薦申報國家、廣東省科技計劃項目，不授予市科技獎勵，不提名國家、廣東省科技獎。
?。ǘ╉椖砍袚?dān)人員、參與人員嚴(yán)重失信行為情節(jié)特別惡劣、造成后果特別嚴(yán)重或者造成重大財政資金損失的，對處理對象取消5年以上直至永久相關(guān)資格。
第十九條 第三方服務(wù)機構(gòu)及其工作人員存在一般失信行為的，可以采取下列懲戒措施：第三方服務(wù)機構(gòu)及其工作人員有第十三條第一項所列一般失信行為之一的，視情況嚴(yán)重程度在1至3年（含3年）內(nèi)停止其參與主管部門負(fù)責(zé)的財政資金支持項目的咨詢、評審、驗收、專項審計等服務(wù)資格。
第三方服務(wù)機構(gòu)及其工作人員存在嚴(yán)重失信行為的，可以采取下列懲戒措施：
（一）第三方服務(wù)機構(gòu)及其工作人員有第十三條第二項所列行為之一的，主管部門將其列入科研誠信異常名錄，開展聯(lián)合懲戒，視情況嚴(yán)重程度在3至5年（含5年）內(nèi)停止其參與主管部門負(fù)責(zé)的財政資金支持項目的咨詢、評審、驗收、專項審計等服務(wù)資格。
?。ǘ┑谌椒?wù)機構(gòu)及其工作人員嚴(yán)重失信行為情節(jié)特別惡劣、造成后果特別嚴(yán)重或者造成重大財政資金損失的，對處理對象取消5年以上直至永久相關(guān)資格。
第二十條 咨詢評審專家存在一般失信行為的，可以采取下列懲戒措施：咨詢評審專家分別有第十四條第一項所列一般失信行為之一的，視情況嚴(yán)重程度在1至3年（含3年）內(nèi)停止其參與主管部門負(fù)責(zé)的財政資金支持項目的咨詢、評審、驗收、專項審計等服務(wù)資格。
咨詢評審專家存在嚴(yán)重失信行為的，可以采取下列懲戒措施：
（一）咨詢評審專家分別有第十四條第二項所列嚴(yán)重失信行為之一的，主管部門將其列入科研誠信異常名錄，開展聯(lián)合懲戒，視情況嚴(yán)重程度在3至5年（含5年）內(nèi)停止其參與主管部門負(fù)責(zé)的財政資金支持項目的咨詢、評審、驗收、專項審計等服務(wù)資格。
（二）咨詢評審專家嚴(yán)重失信行為情節(jié)特別惡劣、造成后果特別嚴(yán)重或者造成重大財政資金損失的，對處理對象取消5年以上直至永久相關(guān)資格。
第二十一條 對項目申報單位、承擔(dān)單位，項目承擔(dān)人員、參與人員，第三方服務(wù)機構(gòu)及其工作人員，咨詢評審專家的一般失信行為和嚴(yán)重失信行為，除本辦法第十七條至二十條規(guī)定的懲戒外，主管部門可以合并采取以下措施：警告，責(zé)令限期整改，約談，一定范圍內(nèi)或者公開通報批評，終止、撤銷財政資助的相關(guān)科研項目，解除相關(guān)政府購買服務(wù)合同，追回結(jié)余資金、追回已撥財政資金以及違規(guī)所得，撤銷獎勵或者榮譽稱號，追回獎金。
第二十二條 處理對象有以下情形之一的，可以從輕處理：
?。ㄒ唬┲鲃臃从硢栴}線索，并經(jīng)查屬實；
（二）主動承認(rèn)錯誤并積極配合調(diào)查和整改；
?。ㄈ┲鲃油嘶匾蜻`規(guī)行為所獲各種利益；
?。ㄋ模┲鲃油旎?fù)p失浪費或者有效阻止危害結(jié)果發(fā)生；
（五）通過新聞媒體公開作出嚴(yán)格遵守科學(xué)技術(shù)活動相關(guān)國家法律及省市管理規(guī)定、不再實施違規(guī)行為的承諾；
?。┢渌梢越o予從輕處理情形。
第二十三條 處理對象有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重處理：
（一）偽造、銷毀、藏匿證據(jù)；
（二）拒不配合調(diào)查工作，阻止他人提供證據(jù)，或者干擾、妨礙調(diào)查核實；
?。ㄈ┐驌?、報復(fù)舉報人、證人；
?。ㄋ模┯薪M織地實施違規(guī)行為；
（五）多次違規(guī)或者同時存在多種違規(guī)行為；
（六）其他應(yīng)當(dāng)給予從重處理情形。
第二十四條 處理對象在懲戒期內(nèi)通過履行義務(wù)、積極整改，彌補損失等取得顯著成效，或者為經(jīng)濟社會發(fā)展做出重大貢獻(xiàn)的，可以申請信用修復(fù)，經(jīng)主管部門審定，可減少懲戒期限或者將其移出科研誠信異常名錄。
因不可抗力、外部環(huán)境發(fā)生重大變化、全市公共信用工作部署發(fā)生調(diào)整、市政府另有決定或者規(guī)定等原因，可在一定期限內(nèi)暫緩或者取消實施懲戒措施。
第五章 科研失信行為的處理程序
第二十五條 主管部門發(fā)現(xiàn)存在科研失信行為線索的，應(yīng)當(dāng)主動開展調(diào)查工作，被調(diào)查責(zé)任主體和證人應(yīng)積極配合調(diào)查，如實說明問題。
主管部門作出處理決定前，應(yīng)當(dāng)以書面形式告知責(zé)任主體擬做出的處理決定的事實、理由及依據(jù)，并告知其享有陳述與申辯的權(quán)利及其行使的方式和期限。責(zé)任主體未提出陳述或者申辯的，視為放棄陳述與申辯的權(quán)利；提出陳述或者申辯的，應(yīng)充分聽取其意見。
第二十六條 主管部門作出處理決定前，有證據(jù)表明有關(guān)責(zé)任主體存在違規(guī)行為并已經(jīng)造成惡劣影響，或者財政資金面臨嚴(yán)重?fù)p失風(fēng)險的，主管部門有權(quán)采取暫停撥付相應(yīng)財政資金、暫停受理相關(guān)責(zé)任主體申報新的科技計劃項目和其他科技業(yè)務(wù)、暫停相關(guān)科技計劃項目的實施等措施，防止影響或者損失擴大。
第二十七條 主管部門認(rèn)定存在科研失信行為的，應(yīng)當(dāng)制作處理決定書。處理決定書應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：
?。ㄒ唬┨幚韺ο蟮幕厩闆r；
（二）違規(guī)行為情況及事實根據(jù)；
（三）處理依據(jù)和處理決定；
?。ㄋ模┚葷緩胶推谙?；
?。ㄎ澹┳龀鎏幚頉Q定的單位名稱和時間
?。┓?、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)事項。
第二十八條 處理決定書應(yīng)當(dāng)送達(dá)處理對象，抄送處理對象所在單位或者上級主管部門，并且可以視情通知處理對象所屬相關(guān)行業(yè)協(xié)會。
送達(dá)方式可采取直接送達(dá)、委托送達(dá)、郵寄送達(dá)等方式；被送達(dá)人下落不明的，可公告送達(dá)。涉及保密內(nèi)容的，按照保密相關(guān)規(guī)定送達(dá)。
對于影響范圍廣、社會關(guān)注度高的違規(guī)行為的處理決定，除涉密內(nèi)容外，應(yīng)當(dāng)向社會公開，發(fā)揮警示教育作用。
第二十九條 處理對象對處理決定不服的，可以自收到處理決定書之日起15個工作日內(nèi)，按照處理決定書載明的救濟途徑提出書面復(fù)查申請，寫明理由并且提供相關(guān)證據(jù)或者線索。
主管部門自收到復(fù)查申請之日起15個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。處理對象僅以對處理決定不服為由，不能說明其他理由并且提供充分證據(jù)，主管部門有權(quán)不予受理。主管部門決定受理的，自受理之日起90個工作日內(nèi)完成復(fù)查，并且送達(dá)處理對象。復(fù)查期間，不停止原處理決定的執(zhí)行。
第三十條 處理對象也可以不經(jīng)復(fù)查，直接依法申請復(fù)議或者提起訴訟。
第三十一條 采取本辦法第十七條至第二十條處理措施的，限制或者取消資格期限自處理決定下達(dá)之日起計算，處理決定作出前已執(zhí)行本辦法規(guī)定的暫?；顒拥?，暫停期限可以折抵處理期限。
第六章 附則
第三十二條 主管部門及其工作人員違反法律、法規(guī)以及科研誠信管理相關(guān)規(guī)定的，依法追究相應(yīng)責(zé)任。
第三十三條 本辦法施行后，現(xiàn)有科研失信行為，按照本辦法規(guī)定，進(jìn)行分級分類處置。
第三十四條 各區(qū)科技行政主管部門可以參照適用本辦法。
第三十五條 本辦法自2021年1月11日起試行，有效期3年。
粵公網(wǎng)安備 44030502002924號
