各有關(guān)單位：
為深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，落實《深圳市羅湖區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級專項資金管理辦法》及《深圳市羅湖區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級專項資金推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展實施細則》文件要求，提升羅湖區(qū)基礎(chǔ)研發(fā)水平，羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局制定了《羅湖區(qū)新型研發(fā)機構(gòu)認定與管理操作規(guī)程》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
特此通知。
深圳市羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局
2021年10月20日
羅湖區(qū)新型研發(fā)機構(gòu)認定與管理操作規(guī)程
第一章 總則
第一條為落實《深圳市羅湖區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級專項資金管理辦法》 《深圳市羅湖區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級專項資金推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展實施細則》，結(jié)合羅湖區(qū)提升基礎(chǔ)創(chuàng)新能力的要求和實際情況，制定本操作規(guī)程。
第二條本操作規(guī)程所指的新型研發(fā)機構(gòu)，是指聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構(gòu)，可依法注冊為科技類民辦非企業(yè)單位、事業(yè)單位和企業(yè)。
第三條區(qū)科技創(chuàng)新局是轄區(qū)新型研發(fā)機構(gòu)的業(yè)務(wù)主管部門，負責(zé)組織開展新型研發(fā)機構(gòu)的遴選、評審、引進、培育、考核評價工作以及落實政府資助資金使用過程監(jiān)督職責(zé)。
第二章 認定條件
第四條申報羅湖區(qū)新型研發(fā)機構(gòu)須同時具備以下基本條件：
（一）在羅湖區(qū)注冊，具有獨立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位或民辦非企業(yè)單位。
（二）注冊類型為企業(yè)的，成立時間應(yīng)在6個月以上，其牽頭發(fā)起人為高等院校、科研機構(gòu)、具備市級以上榮譽資質(zhì)的高層次人才、上年度主營收入不低于2000萬元的國家高新技術(shù)企業(yè)、羅湖區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)庫企業(yè)。如該申報企業(yè)上年度營業(yè)收入不低于2000萬元的，不受牽頭發(fā)起人的限制。
注冊類型為事業(yè)單位或民辦非企業(yè)單位的，不受成立 時間、營業(yè)收入及牽頭發(fā)起人的限制。
（三）具有一定的資產(chǎn)規(guī)模和相對穩(wěn)定的資金來源，具備進行研究、開發(fā)和試驗所需科研儀器、設(shè)備和固定場地。
注冊類型為企業(yè)的，上年度研究開發(fā)經(jīng)費支出不少于100萬元，且研究開發(fā)經(jīng)費占年營業(yè)收入比例不低于20%。
注冊類型為事業(yè)單位或民辦非企業(yè)單位的，上年度研究開發(fā)經(jīng)費支出不低于50萬元（成立時間不超過1年的，自成立至申報日累計研發(fā)經(jīng)費支出不低于50萬元）。
（四）擁有較優(yōu)秀的研發(fā)隊伍，中級以上職稱或碩士以上學(xué)歷研發(fā)人員5人以上，占研發(fā)人員總數(shù)比例不低于15%。
第三章 認定程序
第五條申報羅湖區(qū)新型研發(fā)機構(gòu)認定需提交以下材料：
（一）《羅湖區(qū)新型研發(fā)機構(gòu)認定申請書》；
（二）申報單位統(tǒng)一社會信用代碼證；
（三）單位法定代表人身份證復(fù)印件；
（四）中、高級職稱或碩士以上學(xué)歷在職研發(fā)人員學(xué)歷（職稱）證書、在職證明材料；
（五）上年度財務(wù)報表（資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量）。成立時間不足一年的，提供成立至申報日各月份財務(wù)報表；
（六）新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)報告（包括但不限于：基礎(chǔ)研究方向、研究內(nèi)容、科研管理制度、組織架構(gòu)、機構(gòu)章程、團隊介紹、用人機制、薪酬制度、科研條件等內(nèi)容）。
因上述資料的內(nèi)容存在異議的，需提交補充材料。補充材料包括但不限于專項審計報告、說明函、無重大違法行為承諾函等。
第六條 認定程序
（一）申報受理。羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局受理申報主體的申請材料。
（二）初審。羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局對申報材料進行初審，重點審查材料的完整性和準確性。
（三）現(xiàn)場考察。羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局對申報單位進行實地考察，核實相關(guān)申報信息。
（四）評審論證。羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局組織專家評審，形成初步認定意見。
（五）集體決策。羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局領(lǐng)導(dǎo)班子會議對初步認定意見進行研究討論，形成擬認定的羅湖區(qū)新型研發(fā)機構(gòu)名單。
（六）公示。羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局對擬認定的羅湖區(qū)新型研發(fā)機構(gòu)名單網(wǎng)上公示，公示期為5個工作日。
（七）下達認定。公示期滿后無異議或經(jīng)審查異議不成立的，由羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局下達認定通知。
第四章 監(jiān)督管理
第七條申報主體應(yīng)當如實填寫申請材料，對于弄虛作假騙取認定的，一經(jīng)查實，3年內(nèi)不受理其認定申請，對據(jù)此獲得政府扶持資金的，參照《深圳市羅湖區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級專項資金管理辦法》第二十八條有關(guān)規(guī)定處理。
第八條羅湖區(qū)新型研發(fā)機構(gòu)從下達認定通知之日起有效期3年，有效期滿后需重新申報認定。
第九條新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)在每年第一季度結(jié)束前向羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局提交上一年度工作總結(jié)及《羅湖區(qū)新型研發(fā)機構(gòu)管理統(tǒng)計表》。匯報新型研發(fā)機構(gòu)的建設(shè)進展情況、主要數(shù)據(jù)指標及本年度建設(shè)計劃等。
第十條新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)遵守本規(guī)程，配合羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局做好管理和監(jiān)督工作，按要求參加科技統(tǒng)計，如實填報R&D經(jīng)費支出情況。對未參加科技統(tǒng)計的新型研發(fā)機構(gòu)，取消其新型研發(fā)機構(gòu)資格。獲得新型研發(fā)機構(gòu)區(qū)相關(guān)扶持資金的項目，應(yīng)按照區(qū)有關(guān)經(jīng)費管理規(guī)定使用扶持資金。
第五章 附則
第十一條本規(guī)程由羅湖區(qū)科技創(chuàng)新局負責(zé)解釋。
第十二條本規(guī)程自2021年11月5日起施行，有效期3年。
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《羅湖區(qū)新型研發(fā)機構(gòu)認定與管理操作規(guī)程》政策解讀 2021-10-20
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